欧盟基金在英国研究与创新中的作用

作者:转载摄影:发布时间:2017-11-29 15:17:24 浏览量:2

   编者按:英国脱离欧盟后,英国高校和企业的研究与创新领域受惠于欧盟基金的支持水平可能会发生巨大改变,这将会为英国的研究和创新带来深远影响。20175月,英国研发评估咨询机构Technopolis受英国医学科学院(The Academy of Medical Sciences)、不列颠学会(The British Academy)、皇家工程院(The Royal Academy of Engineering)和皇家学会(The Royal Society)的委托,对来自欧盟政府机构的基金在英国研究和创新领域中所发挥的作用进行了深入调研,详细了解了欧盟资助基金在英国研究和创新领域中发挥作用的情况。本文主要就欧盟基金对英国高等教育研究机构、产业界以及各个地区的资助情况和英国对其依赖程度进行概述。

一、欧盟基金对英国的研究和创新支持情况概览

欧盟对研究和创新的资助主要有三个来源:1)欧盟研究与创新框架计划(EU Framework Programmes for Research and Innovation);2)欧洲结构与投资基金(European Structural and Investment FundsESIF),确切地说是欧洲地区开发基金(European Regional Development FundERDF)下属的研究与创新资助;3)欧洲投资银行(European Investment BankEIB)的贷款。

其中,欧盟研究与创新框架计划和ERDF在上一轮资助周期中(20072013年)已经为英国的各种机构组织提供了总数约90亿欧元的基金拨款(分别为70亿欧元和19亿欧元)。在本轮正在进行的资助计划中,这两个基金来源已为英国的研究机构提供了年约11亿欧元的资金,这在英国研究与创新所获得的全部政府资助中占比超过10%,在英国研发支出总额(gross domestic expenditure on R&DGERD)(包括公有和私营)中占比近5%,这笔支持资金无论从绝对数量还是从对英国整体研究工作的贡献来看都极为重要。此外,20072016年间,EIB为英国机构组织的研究与创新相关活动提供的贷款额也达到了59亿欧元,其中包括为英国高校和知识转让服务提供的28亿欧元。

1 欧盟基金对英国研究和创新支持情况概览

二、欧盟基金的财务杠杆作用

1. EIB提供的贷款能够为机构吸引到更多的投资者

EIB为研究与创新计划提供贷款时,其贷款合同通常代表其对课题的认可,因此获得EIB贷款成为更能吸引其他投资者的标志。一般来说,EIB贷款能够提供课题所需全部经费的1/3EIB在过去的10年中为英国各高校和企业所提供的50多亿欧元的贷款相当于额外提供了约100亿欧元的投资。

2. ERDF要求国家公私部门共同融资的规则有助于经济薄弱地区的研究与创新活动

ERDF的规则要求,国家通过对所有受公有或私有来源资助的项目进行共同融资,根据项目的地点或参与的合作伙伴,欧盟的共同融资率一般在总预算中占75%85%,其会对经济更为薄弱地区的研究与创新活动给予更高水平的支持。重要的是,这些基金必须作为现有国内基金资助的补充,而不是替代。

3. 欧盟研究与创新框架计划(尤其是第七轮计划和第八轮“地平线2020”计划)使英国获得了约96亿欧元的欧盟基金资助以及23亿欧元的项目合作者自身投入

除了正式要求项目参与者共同融资外,欧盟框架计划还进一步鼓励私营投资投入到计划以外的研发中去。据欧洲委员会对第七轮框架计划的计量经济学研究估测,框架计划所带来的基金额外增加率为0.74,即欧盟每向研发和创新领域投入1欧元,就会带来企业或欧盟经济中其他机构的0.74欧元的进一步投资。将这一比例与英国参与第七轮框架计划和目前参与“地平线2020”计划的情况结合考虑,估算出框架计划给英国带来的研究与创新开支总额约为166亿欧元(96亿欧元的1.74倍)。

三、欧盟基金对英国高等教育机构的资金支持情况及其分配占比

1. 英国高等教育机构从欧盟获得的基金资助占其获得总资助的12%

 根据英国高等教育统计局(Higher Education Statistics AgencyHESA)的统计数据,20142015年,英国的高等教育机构(higher education institutionsHEIs)共从欧盟的政府机构获得约7.25亿欧元的研究基金资助,占其所获得的全部研究基金资助(59亿欧元)的12%;约占英国政府机构所提供的研究基金总数(27.5亿欧元)的25%

2. 英国大型科研高校获得欧盟基金支持的额度较高,但对其依赖程度相对较低

就绝对价值来说,欧盟政府机构所提供的研究基金在各高等教育机构中的分配存在严重倾斜的现象,20142015年,从欧盟政府机构获得研究基金最多的前10家高等教育机构共获得的金额数占欧盟基金总数(7.25亿欧元)的47%3.40亿欧元),从欧盟政府机构获得研究基金最多的前20家高等教育机构获得的金额占总数的66%4.76亿欧元)。前10家高等教育机构所获得的金额在0.18亿欧元到0.6亿欧元不等,其中主要为英国较为大型的科研型高校。由此可见,英国较为大型的科研型高校获得欧盟政府机构基金支持的额度较高,因此这一基金所发挥的作用很难被取代。但是,相比其他中等体量的高等教育机构(超过40家中等体量高等教育机构对基金的依赖比率都在20%以上),这些大型高校对这一基金流的依赖程度较小。

四、欧盟基金对英国产业界资金支持情况

1. 欧盟基金的资助重点不同,对英国产业界的基金资助总额远高于英国国内的投资规模

欧盟研究与创新框架计划(以下简称“框架计划”)和ERDF都为英国各产业提供了数量可观的直接资助,支持它们的内部研究和创新活动。这两个欧盟计划所提供的基金水平大致相同,但ERDF主要关注中小型企业和创新的资本投资,而“地平线2020”计划(Horizon 2020,第八轮框架计划)则更为重视竞争前研究(pre-competitive research),资助着重向较大型企业倾斜(约占34%)。与英国的国家创新机构“创新英国”的投资规模相比,欧盟对英国产业界的基金资助总额要大得多。20152016年,“创新英国”的年投资额仅为5.16亿英镑。

2. ERDF 20142020计划对英国的预算中有60%的资金会投入到英国中小企业

当前的ERDF 20142020计划中的英国预算显示将有约10亿欧元会在此期间投入到私营部门的研究和创新中去,这在15亿欧元的总预算额中占约2/3。预算中计划约有8.6亿欧元(约60%)会投入到中小企业,因此所有规模的企业获得的年平均资助基金将达到1.4亿欧元,其中中小企业获得的年平均资助基金约为1.2亿欧元(约85%)。

3. 框架计划中对英国产业界的基金资助绝大部分都流向了中小企业

此外,根据公共研究数据库(Common Research Data WarehouseCORDA)的数据,截至2015年,英国产业界从“地平线2020”计划中已经获得了5亿欧元的欧盟基金,相当于平均每年1.9亿英镑。在第七轮框架计划期间,这一数字约为10亿欧元(每年约1.4亿英镑)。和ERDF计划一样,框架计划中对英国产业界的基金资助绝大部分都流向了中小企业,这类企业在第七轮框架计划期间获得了6.6亿英镑(8.05亿欧元)的基金资助,而大型企业获得的数额则为3.5亿英镑(4.35亿欧元)。

五、欧盟基金对英国各地区资金支持情况

1. 欧盟基金支持着英国各个地区的研究和创新活动

EIB为英国各个地区(英格兰、北爱尔兰、苏格兰和威尔士)的高校和研究机构提供长期低息贷款,投资计划包括阿尔斯特大学迁址、斯旺西大学新海湾校区的研究设施扩建以及伦敦大学学院布卢姆斯伯里校区的开发等。欧洲结构基金(European Structural Funds)只对合乎条件的地区进行投资,因此比“地平线2020”计划更倾向于投资较弱的地区经济体。

2. ERDF 20142020计划将为英国的四个地区(英格兰、威尔士、苏格兰、北爱尔兰)提供研究与创新资助,其中为英格兰投资总额最高,威尔士人均获得资助水平最高

英格兰在这笔15亿欧元的资助基金中占有最大的份额(55%8.16亿欧元),威尔士将获得3.88亿欧元(26%),苏格兰获得1.58亿欧元(11%),北爱尔兰获得约1.13亿欧元(8%)(图1)。结合各地区人口数量比较分析发现,威尔士人均将获得125欧元,高于全英国平均水平(人均23欧元)5倍多,是英格兰人均水平(15欧元)的近10倍。北爱尔兰的人均水平(60欧元)也要明显高于全英的平均水平。这些数据表明欧洲结构基金对于威尔士来说尤为重要。

1 欧盟基金在英国4个地区的分布

3. “地平线2020”计划对英格兰的基金资助绝对值最高,集中于英格兰的南部和东部地区“地平线2020”计划的地理分布情况显示英格兰在基金流的绝对价值上占据主导地位,截至2016年,其获得的基金超过22亿欧元,占全英总额的85%(数据来自CORDA)。威尔士(0.55亿欧元)和北爱尔兰(0.43亿欧元)所获得的欧盟基金水平比英格兰低了两个数量级,苏格兰(2.96亿欧元)则低了一个数量级。但是,苏格兰的人均收入水平(55欧元)比其他地区都要高,同时高于全英国的平均水平(40欧元)。进一步细化行政区域发现,“地平线2020”的基金集中于英格兰的南部和东部地区。大伦敦(Greater London)在基金流中占据主导(截至2016年获得6.33亿欧元)。获得基金中较大份额的其他地区还有英格兰东南部、英格兰东部、苏格兰和英格兰西南部。在所有地区中,高校是“地平线2020”计划基金的主要获得者。私营企业(尤其在大伦敦、英格兰东南部和英格兰东部)也是一大受益者。威尔士和北爱尔兰因符合欧洲结构基金的投资条件,因此其研究与创新活动对ERDF的依赖程度要大于“地平线2020”计划,这也恰好与“地平线2020”计划形成互补。

4. 高等教育机构集中的地区相对来说对欧盟基金的依赖程度更高

在分析欧盟政府机构基金在高等教育机构研究基金收入中所占的份额时发现,高等教育机构集中的地区对欧盟基金的依赖程度相对更高,依赖比率由高到低依次为威尔士(17%)、西米德兰兹郡(16%)、英格兰西南(15%)和约克郡—亨伯(15%)。

来源:中国科协创新战略研究院《创新研究报告》第60期(总第186期)2017-11-09原创 2017-11-29  《创新研究》(图表略)

文章来源

https://royalsociety.org/~/media/policy/Publications/2017/2017-05-technopolis-role-of-EU-funding-report.PDF

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